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不得為業績排名拉抬尾市、打壓股價；**公司員工不得買賣**
本報訊 為進一步規範**公司投資管理人員的執業行為，中國證監會日前修訂並發布新《**管理公司投資管理人員管理指導意見》，並與中國**業協會發布的《**經理註冊登記規則》同時於4月1日起施行。根據《意見》，**經理將採用註冊制度，並對**經理頻繁變動的現象提出更為嚴格的監管要求。對於疏於投資管理人員管理、**經理調整頻繁的公司，證監會將對其新產品的發行申請予以審慎對待。
據介紹，在**公司負責**投資、研究、交易的人員以及實際履行相應職責的人員，均被納入《意見》所規範的序列，具體包括公司投資決策委員會成員，分管投資、研究、交易業務的高管人員，投資、研究、交易部門的負責人，**經理、**經理助理等。《意見》特別強調，不得為**業績排名等實施拉抬尾市、打壓股價等損害**市場秩序的行為。
此次修訂的《意見》主要集中在八個方面：
一是授權中國**業協會建立**經理註冊制度。《意見》規定，**經理在任職前應當通過中國證監會或證監會授權機構組織的**投資法律知識考試，並通過所任職公司向中國**業協會申請註冊。**經理發生變動的，應當在規定時間內向**業協會申請註冊變更。公司不得聘用未通過**投資法律知識考試、未在協會註冊的人員擔任**經理。
二是要求公司在投資管理人員安排上公平對待其管理的不同資產。修訂後的《意見》明確要求，公司在投資管理人員安排方面應當公平對待**和其他委託資產，不得對特定客戶資產管理等其他業務進行傾斜，不得因開展其他資產管理業務影響**經理的穩定，不得應其他機構客戶的要求調整**經理而損害**份額持有人的利益。
三是對公司聘用短期內頻繁變更工作崗位及管理**未滿一年主動提出辭職的投資管理人員提出了更加嚴格的要求。《意見》指出，公司聘用短期內頻繁變更工作崗位及管理**未滿一年主動提出辭職的投資管理人員，應當在簽訂聘用合同前書面報告證監會及相關派出機構，說明盡職調查情況與擬聘用的理由。
**經理頻繁發生變動的，公司應當向證監會及相關派出機構書面說明情況。
四是將投資管理人員變動情況與公司新業務申請相掛鉤。根據意見規定，對於疏於投資管理人員管理、專業人員明顯不足、**經理調整頻繁的公司，證監會將對公司新業務的拓展和新產品的發行申請予以審慎對待。
五是明確要求**公司員工不得買賣**。《意見》明確，除法律、行政法規另有規定外，**公司員工不得買賣**，直系親屬買賣**的，應當及時向公司報備其賬戶和買賣情況。公司所管理**的交易與員工直系親屬買賣**的交易應當避免利益衝突。
六是對投資管理人員股權投資行為做出規定，要求公司加強對投資管理人員直接或者間接股權投資及其直系親屬投資等可能導致個人利益衝突行為的管理，按照**份額持有人利益優先的原則，建立相關申報、登記、審查、管理、處置制度，防止因投資管理人員的股權投資行為影響**的正常投資、損害**份額持有人的利益。
七是要求加強投資管理人員的通訊管理，要求公司建立健全通訊管理制度，加強對各類通訊工具的管理，錄音、即時通訊、電子郵件等資料應當儲存五年以上。
八是要求公司加強對投資管理人員出國的管理，對投資管理人員出國時應當履行的報告義務、職責行使等做規定。
證監會有關部門負責人表示，此次修訂《意見》的主要目的就是引導**公司和投資管理人員樹立長期的投資理念。同時，也是推動行業自律、規定投資管理人員行為，更好地保護**持有人合法權益的重要步驟。
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