前面已經介紹了指數編制中會經常用到的一些資料處理方法:
【指數編制系列二】資料標準化方法
【指數編制系列三】權重設定方法
【指數編制系列四】異常值和缺失值處理
其實,在指數編制中還有一些其他的資料處理方法,如:逆指標處理、定性指標的量化方法、相關性檢驗、共線性處理方法、指數修正方法等,這裡就不單獨做一篇來介紹了,在後面的指數編制篇章中遇到會順帶介紹一下。
本篇主要介紹一下發展指數模型。
發展指數是衡量某一領域發展程度的一種資料標準。如果以某一具體時期為基準,以1或100為基數,使該領域在基準時期產生的原始資料與基數相對應,則基數與基準時期原始資料之比乘以考察時期產生的原始資料即為該領域在考察時期的發展指數。
通常我們見到的發展指數基本上都是定基的,也就是在時間維度上的縱向比較。發展指數一般的更新週期以年為基準,也就是說發展指數一般都是基於巨集觀統計資料的年度定基指數。但是,也有一些全域性性的指數採用發展指數方法。舉個例子,像森林覆蓋率這樣的指標就是全域性性的指標,它既可以在縱向上比較,也可以在橫向比較(例如按省份),由這種全域性指標編制的指數就可以即進行縱向也可以進行橫向的比較。
1990 年,聯合國開發計畫署(undp)提出了乙個新的評價指數,即人類發展指數(human development index,簡稱 hdi),該指數超越國民生產總值核算標準的發展評價尺度,從三個不同的維度來測量人類的發展,即人均國內生產總值、教育指數和預期壽命指數,它標誌著人們對於自身發展水平的高度重視與全面關注。
1999 年 9 月,全球第乙個可持續發展指數編制完成並公布,即道·瓊斯可持續發展指數(the dow jones sustainability index,簡稱 djsi),該指數由道·瓊斯指數編制公司,德國 stoxx 指數公司以及 sam 可持續發展資產管理公司三方聯合編制。道·瓊斯可持續發展指數(djsi)從三個方面評價了乙個企業在經濟社會中的可持續發展能力,即經濟方面、社會方面及環境方面。
中國人民大學中國調查評價中心(2007)利用改進的功效係數法,編制指數,形成「中國人民大學中國發展指數」(2006)。應用該指數對 2004 年和 2023年我國的發展情況進行了評價和分析,研究涉及 31 個省級行政區,運用發展指數進行聚類分析,發現了我國發展過程中的區域性特點。
綜合各類發展指數編制情況,發展指數的編制流程總結為四步:
指標體系確定—>確定基期—>確定權重—>加權計算
1.指標體系確定
發展指數評價體系的構建應該遵循以下指導原則:
—— 導向性原則。指標體系要充分發揮導向、引領作用,激勵各地區進一步增強發展意識和發展能力,創新體制機制,切實有效地加快發展程序。
—— 前瞻性原則。建立綜合發展評價體系,視野要開闊,著眼要長遠,不僅要考慮當前的目標,而且要考慮中長期的目標。
—— 開放性原則。綜合發展指標體系的建立過程,應保持指標體系的動態性和開放性,根據地區發展的新情況、新特徵及新發展階段的變化,及時對指標體系進行補充、完善和修訂。
—— 可操作性原則。指標選擇具有代表性,同時兼顧統計資料的可獲得性,使指標可採集、可量化、可對比。指標設定要與相關國民經濟和社會發展規劃指標銜接一致,以增強指標體系的政策導向與實踐意義。
—— 公認性原則。評價指標不僅要以客觀指標反映地區發展的數量特徵,更要把群眾認可、滿意作為一項重要的衡量標準,做到量化考評和定性考評相結合。因此,發展評價體系引入公眾評價指標,以充分考察人民群眾的切身感受,提高公眾對於發展的參與度和認可度,主觀性指標的引入強化了「既看數字又不唯數字」的理念。
2.指數基期確定
基期就是指數的開始時期,基期選擇影響著指數表達的意思,基期選擇需要注意以下幾點。
第一, 基期一般都是具有某個特定意義的時期。舉個例子我們想衡量某地區共享經濟的發展狀況,那麼在選擇基期的時候最好是選擇共享景氣開始的時期做為基期。
第二, 基期一般選擇資料比較穩定的時期。如果某個行業資料有比較多的時間週期,那麼在選擇基期的時候一般不選擇資料波峰或者波谷所在的時期為基期,而是選擇資料相對平穩的時期作為基期。
第三, 基期距離報告期不宜太遠。在資料週期足夠長的時候,一般基期的選擇不宜距離報告期太遠,因為基期距離報告期太遠的話,指數的對比性會下降。
第四, 基期的確定要根據資料的可得性來定。統一規範穩定的資料統計規則是基期選擇需要考慮的重要因素。
3.指數權重確定
指數權重計算方法在前面介紹過,權重的確定要根據實際情況,充分考慮主觀和客觀因素,綜合商定。像發展指數這種比較巨集觀的指數,在編制中一般多採用主觀方法獲取權重,最常用的是德爾菲法和層次分析法。
4.指數計算
根據指標體系的設定,將某一類的所有指標無量綱化後的數值與其權重按公式計算就得到類指數。指數合成的公式有多種,最常見的是固定權重的加權算術平均法。
這裡需要注意的是,因為發展指數多為定基指數,所以在編制過程中指標無量綱化這一步有時候也可以省略,因為我們在編制的時候會將報告期指標與基期指標進行指數化,這一步也相當於進行了資料標準化。
i =(
∑ini
iwi)
/(∑i
nwi)
i=(∑_i^ni_i w_i )/(∑_i^nw_i )
i=(i∑n
ii
wi)
/(i∑
nwi
)發展指數主要用於縱向(時間維度)的比較,評價指數主要用於橫向(區域、分類等)的比較。綜合評價指數是將評價結果數量化的一種技術處理,是將多指標進行綜合,最後形成概括性的乙個指數,通過指數比較,達到評價目的。
從評價指數的定位來看,層次分析法似乎是為綜合評價指數量身定製的方法一樣,非常符合綜合評價指數的實現目的。指標體系設定可以參考發展指數,在計算方法方面主要是加權平均方法,權重設定主要是層次分析法。
在使用層次分析法的時候通常會遇到多位專家打分不一致的問題。在這種情況下,一般有兩種解決辦法,乙個是對專家打分表進行統計學上的綜合方法,取中位數或者均值等,形成乙份綜合後的打分表,然後進行計算;另一種解決方法是將各位專家的打分表分別進行計算,然後將計算結果進行綜合,形成最終的權重。
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